研究陈诉也有假！239万粉丝“财经大V”被罚

摘要: 北京证监局克日对非法制作售卖研究陈诉的举动给予行政处罚，这给一些非法谋划证券业务的“财经大V”敲响了警钟。北京证监局披露的行政处罚决定书表现，处罚对象为北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行）及公 ...

北京证监局克日对非法制作售卖研究陈诉的举动给予行政处罚，这给一些非法谋划证券业务的“财经大V”敲响了警钟。

北京证监局披露的行政处罚决定书表现，处罚对象为北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行）及公司监事陈立锋、员工吕长顺，北京证监局对吕长顺等涉嫌非法谋划证券投资咨询业务案举行了备案观察、审理，决定充公北京知可行违法所得22218元，并处以40万元罚款，对陈立锋、吕长顺给予告诫，并分别处以6万元罚款。

图片泉源：北京证监局

网络平台贩卖研究陈诉

案件要追溯到2017年，当年8月，兴业证券与浙江同花顺云软件有限公司签署了在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务互助的协议，兴业证券详细负责开展互助的为兴业证券杭州清泰街业务部。经同花顺工作职员陈某先容，吕长顺、陈立锋与兴业证券杭州清泰街业务部互助在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务，情势为付费订阅研究陈诉。

2017年9月27日，陈立锋现实控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签署了《同花顺平台知识服务协议》。

2017年10月9日，吕长顺与北京知可行签署正式劳动条约，入职后吕长顺将其全部的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变动为北京知可行。

2018年3月至2018年9月，北京知可行与兴业证券杭州清泰街业务部互助，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究陈诉《重磅品种连续上市大发作，疫苗迎来新期间——疫苗行业的发展远景分析》（以下简称《疫苗远景分析》），贩卖单价为99元，署名为陈某丽及凯恩斯团队。

凯恩斯团队包罗北京知可行现实控制人、监事陈立锋和北京知可行员工吕长顺。北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务允许。《疫苗远景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道网络相干资料整理而成，陈某丽负责《疫苗远景分析》在兴业证券内部的考核流程。2018年3月22日至2018年9月3日，《疫苗远景分析》共售出238份，扣除相干费用后北京知可行银行账户共收到款子22218元。

非法谋划证券投资咨询业务

北京证监局指出，北京知可行上述举动，构成2005年《证券法》第一百九十七条所述的“未经答应，私自设立证券公司大概非法谋划证券业务”的举动。

此中，吕长顺在辩论质料及听证过程中提出：第一，《疫苗远景分析》属于科普文章，不是证券研究陈诉。第二，本人仅为北京知可行聘任员工，仅限于在网络上笔墨资料搜集，而且未在文章中署名，也未得到过任何收入，不应处罚本人。第三，《疫苗远景分析》颠末了同花顺以及兴业证券的考核，纵然内容存在肯定瑕疵，也是两个公司的考核不合规，与其没有关系。第四，仅得到2万余元的收入，且没有社会危害，没有客户投诉，没有受害者，罚款金额过高。

北京证监局以为，《疫苗远景分析》符合《发布证券研究陈诉暂行规定》第二条对于证券研究陈诉的界说。北京知可行与其他机构互助发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗远景分析》并收取费用的举动属于谋划证券业务。北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺，均明知本身没有证券投资咨询业务资格。且本案对于当事人的量罚，充实思量了涉案举动的违法究竟、情节、社会危害水平以及责任职员的职务、作用等环境，量罚得当。北京证监局对上述报告辩论意见不予采取。

粉丝数目逾239万

记者查阅微博发现，有昵称为“凯恩斯”的大V，其微博发布视频的主讲人为吕长顺。

“凯恩斯”的微博认证资料为新浪财经名博、微博签约自媒体，粉丝数目逾239万。“凯恩斯”微博近期发布的视频内容重要与股市投资相干。

微博大V“凯恩斯”与上述案件当事人在同花顺平台昵称名同等，实名也同等。