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财经博主凯恩斯因非法谋划证券业务遭北京证监局处罚

2021-12-13 16:45 发布者: shoubin168 阅读 215 评论 1

编辑：陆鹏鹏11月16日晚间，北京证监局官网发布了一则行政处罚决定书，处罚对象为北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行）及公司监事陈立锋、员工吕长顺，处罚缘故原由是当事人涉嫌非法谋划证券投资咨询业务。 ...

编辑：陆鹏鹏

11月16日晚间，北京证监局官网发布了一则行政处罚决定书，处罚对象为北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行）及公司监事陈立锋、员工吕长顺，处罚缘故原由是当事人涉嫌非法谋划证券投资咨询业务。

在2018年3月至2018年9月期间，北京知可行与兴业证券杭州清泰街业务部互助，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究陈诉《重磅品种连续上市大发作，疫苗迎来新期间--疫苗行业的发展远景分析》（以下简称《疫苗远景分析》），贩卖单价为99元，署名为陈某丽及凯恩斯团队，该团队成员包罗陈立锋和吕长顺。

北京证监局查明，北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务允许。《疫苗远景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道网络相干资料整理而成，陈某丽负责《疫苗远景分析》在兴业证券内部的考核流程。2018年3月22日至2018年9月3日，《疫苗远景分析》共售出238份，扣除相干费用后北京知可行银行账户共收到款子 22218元。

北京证监局判断，北京知可行上述举动违背了2005年《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监视管理机构答应，任何单元和个人不得谋划证券业务”规定，构成2005年《证券法》第一百九十七条所述的“未经答应，私自设立证券公司大概非法谋划证券业务”的举动。

终极，北京证监局决定，充公北京知可行违法所得22218元，并处以40万元罚款，对陈立锋给予告诫，并处以6万元罚款，对吕长顺给予告诫，并处以6万元罚款。