财经博主凯恩斯遭北京证监局处罚：非法谋划证券业务

2021-12-13 16:45 发布者: zl02605 阅读 304 评论 0

中国经济网北京11月17日讯中国证监会网站克日公布的中国证监会行政处罚决定书（〔2020〕91号）表现，经查明，当事人北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行）、陈立锋、吕长顺存在以下违法究竟： 20 ...

中国经济网北京11月17日讯中国证监会网站克日公布的中国证监会行政处罚决定书（〔2020〕91号）表现，经查明，当事人北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行）、陈立锋、吕长顺存在以下违法究竟：

2017年8月，兴业证券股份有限公司（以下简称兴业证券）与浙江同花顺云软件有限公司签署了在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务互助的协议，兴业证券详细负责开展互助的为兴业证券杭州清泰街业务部。经同花顺工作职员陈某先容，吕长顺、陈立锋与兴业证券杭州清泰街业务部互助在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务，情势为付费订阅研究陈诉。2017年9月27日，陈立锋现实控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签署了《同花顺平台知识服务协议》。

2017年10月9日，吕长顺与北京知可行签署正式劳动条约，入职后吕长顺将其全部的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变动为北京知可行。

2017年10月，为了入职兴业证券杭州清泰街业务部，陈立锋将北京知可行的法定代表人和司理由其本人变动为其夫妇吴某莉。陈立锋改任监事，公司仍由陈立锋现实控制。2017年11月1日，陈立锋与兴业证券杭州清泰街业务部签署劳动条约。

2017年11月3日，北京知可行将“凯恩斯V”账户的备注信息变动为兴业证券投资顾问，并备注了兴业证券杭州清泰街业务部员工陈某丽的证书编号S019******0035。

2018年3月至2018年9月，北京知可行与兴业证券杭州清泰街业务部互助，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究陈诉《重磅品种连续上市大发作，疫苗迎来新期间--疫苗行业的发展远景分析》（以下简称《疫苗远景分析》），贩卖单价为99元，署名为陈某丽及凯恩斯团队。凯恩斯团队包罗北京知可行现实控制人、监事陈立锋和北京知可行员工吕长顺。北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务允许。《疫苗远景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道网络相干资料整理而成，陈某丽负责《疫苗远景分析》在兴业证券内部的考核流程。2018年3月22日至2018年9月3日，《疫苗远景分析》共售出238份，扣除相干费用后北京知可行银行账户共收到款子 22218元。根据《发布证券研究陈诉暂行规定》第二条的规定，《疫苗远景分析》为证券研究陈诉。

北京知可行上述举动违背了2005年《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监视管理机构答应，任何单元和个人不得谋划证券业务”规定，构成2005年《证券法》第一百九十七条所述的“未经答应，私自设立证券公司大概非法谋划证券业务”的举动。北京知可行现实控制人、监事陈立锋为直接负责的主管职员；吕长顺为其他直接责任职员。案件观察期间，吕长顺、陈立锋可以或许积极共同观察工作。

根据当事人违法举动的究竟、性子、情节与社会危害水平，根据2005年《证券法》第一百九十七条的规定，北京羁系局决定：

一、充公北京知可行违法所得22,218元，并处以40万元罚款;

二、对陈立锋给予告诫，并处以6万元罚款;

三、对吕长顺给予告诫，并处以6万元罚款。

北京知可行科技有限公司建立于2016年03月16日，注册资源为10万元人民币，同一社会名誉代码为91110106MA00476P0Q。企业地点位于北京市向阳区利泽中一起1号院1号楼2层202B号西488。陈立锋持股50%，现任公司监事。

《证券法》第一百二十二条规定：设立证券公司，必须经国务院证券监视管理机构检察答应。未经国务院证券监视管理机构答应，任何单元和个人不得谋划证券业务。

《证券法》第一百九十七条规定：未经答应，私自设立证券公司大概非法谋划证券业务的，由证券监视管理机构予以取缔，充公违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得大概违法所得不敷三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管职员和其他直接责任职员给予告诫，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

以下为原文：

中国证券监视管理委员会北京羁系局行政处罚决定书

（北京知可行科技有限公司）　

〔2020〕11号

当事人：北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行），住所：北京市向阳区利泽中一起1号院1号楼2层202B号。

陈立锋，男，1978年11月生，北京知可行监事，住址：北京市海淀区。

吕长顺，男，1971年10月生，时任北京知可行员工，住址：北京市西城区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对吕长顺等涉嫌非法谋划证券投资咨询业务案举行了备案观察、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交了书面报告辩论质料。应当事人的要求，我局举行了听证会，听取了当事人的报告辩论意见。本案现已观察、审理闭幕。

经查明，当事人存在以下违法究竟：

2017年9月27日，陈立锋现实控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签署了《同花顺平台知识服务协议》。

2017年10月9日，吕长顺与北京知可行签署正式劳动条约，入职后吕长顺将其全部的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变动为北京知可行。

2017年10月，为了入职兴业证券杭州清泰街业务部，陈立锋将北京知可行的法定代表人和司理由其本人变动为其夫妇吴某莉。陈立锋改任监事，公司仍由陈立锋现实控制。

2017年11月1日，陈立锋与兴业证券杭州清泰街业务部签署劳动条约。

根据《发布证券研究陈诉暂行规定》第二条的规定，《疫苗远景分析》为证券研究陈诉。

上述违法究竟，有环境阐明、相干协议、银行流水、相干职员扣问笔萍等证据证实，足以认定。

北京知可行上述举动违背了2005年《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监视管理机构答应，任何单元和个人不得谋划证券业务”规定，构成2005年《证券法》第一百九十七条所述的“未经答应，私自设立证券公司大概非法谋划证券业务”的举动。北京知可行现实控制人、监事陈立锋为直接负责的主管职员;吕长顺为其他直接责任职员。案件观察期间，吕长顺、陈立锋可以或许积极共同观察工作。

北京知可行在辩论质料及听证过程中提出：第一，《疫苗远景分析》属于科普文章，不是证券研究陈诉。第二，《疫苗远景分析》颠末了同花顺以及兴业证券的考核，符合相干要求。第三，《疫苗远景分析》作者为有证券投资咨询从业资格的兴业证券员工陈某丽，我公司吕长顺和兴业证券员工陈立锋仅仅为陈某丽网络资料，且陈立锋已入职兴业证券清泰街业务部，以团队名义发布文章是得到兴业证券允许的一种工作举动。第四，北京知可行未与兴业证券创建互助关系，也未曾签订任何相干协议，仅仅是与同花顺有互助关系。第五，《疫苗远景分析》产生的收入由同花顺根据协议分成给北京知可行，北京知可行的谋划范围当中有经济信息咨询，属于正当的收入。第六，仅得到2万余元的收入，且没有社会危害，没有客户投诉，没有受害者，罚款金额过高。

陈立锋在辩论质料及听证过程中提出：第一，《疫苗远景分析》属于科普文章，不是证券研究陈诉。第二，《疫苗远景分析》颠末了同花顺以及兴业证券的考核，符合相干要求。第三，《疫苗远景分析》作者为有证券投资咨询从业资格的兴业证券员工陈某丽，其仅仅为陈某丽网络资料，且已入职兴业证券清泰街业务部，而且取得了证券从业资格，为工作举动。第四，《疫苗远景分析》产生的收入由同花顺根据协议分成给北京知可行，没有直接进入其本人账户，是正常的贸易举动，与其无关。第五，仅得到2万余元的收入，且没有社会危害，没有客户投诉，没有受害者，罚款金额过高。

吕长顺在辩论质料及听证过程中提出：第一，《疫苗远景分析》属于科普文章，不是证券研究陈诉。第二，本人仅为北京知可行聘任员工，仅限于在网络上笔墨资料搜集，而且未在文章中署名，也未得到过任何收入，不应处罚本人。第三，《疫苗远景分析》颠末了同花顺以及兴业证券的考核，纵然内容存在肯定瑕疵，也是两个公司的考核不合规，与其没有关系。第四，仅得到2万余元的收入，且没有社会危害，没有客户投诉，没有受害者，罚款金额过高。

经复核，我局以为：

第一，关于《疫苗远景分析》的性子。《疫苗远景分析》既有对疫苗行业的研究分析又有对四家疫苗行业上市公司的评价，符合《发布证券研究陈诉暂行规定》第二条对于证券研究陈诉的界说。

第二，关于责任主体的认定。北京知可行与其他机构互助发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗远景分析》并收取费用的举动属于谋划证券业务。北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺，均明知本身没有证券投资咨询业务资格。根据北京知可行及吕长顺、陈立锋在本案违法举动中的职责和作用，我局对于责任主体的认定证据充实，究竟清晰。

第三，关于本案量罚。本案对于当事人的量罚，充实思量了涉案举动的违法究竟、情节、社会危害水平以及责任职员的职务、作用等环境，量罚得当。

综上，我局对上述报告辩论意见不予采取。

根据当事人违法举动的究竟、性子、情节与社会危害水平，根据2005年《证券法》第一百九十七条的规定，我局决定：

一、充公北京知可行违法所得22,218元，并处以40万元罚款;

二、对陈立锋给予告诫，并处以6万元罚款;

三、对吕长顺给予告诫，并处以6万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视管理委员会，开户银行：中信银行北京分行业务部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭据复印件送中国证券监视管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局存案。当事人假如对本处罚决定不平，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监视管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼期间，上述决定不绝止实行。

中国证监会北京羁系局

2020年11月12日　

（原文标题：财经博主凯恩斯遭北京证监局处罚非法谋划证券业务）